ഗൾഫ് എക്‌സ്‌ചേഞ്ച് ഖത്തറിലെ പ്രമുഖ എക്‌സ്‌ചേഞ്ച് ഹൗസുകളിൽ ഒന്നാണ്. 1977-ൽ സ്ഥാപിതമായ ഗൾഫ് എക്‌സ്‌ചേഞ്ചിന് ഖത്തർ സെൻട്രൽ ബാങ്ക് ഇനു നൽകിയ ലൈസൻസ് നമ്പർ: MS 2/82 ആണ്.

1995-ലെ എക്‌സ്‌ചേഞ്ച് പ്രവർത്തനങ്ങൾ നിയന്ത്രിക്കുന്ന നിയമം നമ്പർ: 36 അനുസരിച്ച്, ഖത്തർ സെൻട്രൽ ബാങ്ക് കമ്പനിക്ക് റിമിറ്റൻസുകൾ, വിദേശ കറൻസി ഡിമാൻഡ് ഡ്രാഫ്റ്റുകൾ, ടെലഗ്രാഫിക്, ഇലക്ട്രോണിക് ഗ്ലോബൽ ഫണ്ട് ട്രാൻസ്ഫറുകൾ, ബാങ്ക് നോട്ടുകളും സ്വർണ ബാർസ്‌ വാങ്ങലും വിൽപ്പനയും പോലുള്ള എക്‌സ്‌ചേഞ്ച് പ്രവർത്തനങ്ങൾ നടത്താൻ അനുവാദം നൽകി. AML ഘടന കോർഡിനേറ്റ് ചെയ്യാനും നിയന്ത്രിക്കാനും ഉത്തരവാദിത്വമുള്ള അനുഭവസമ്പന്നരും വിദഗ്ധരുമായ ടീം ഉൾക്കൊള്ളുന്ന ഒരു അനുസരണ മാനേജറെ ഗൾഫ് എക്‌സ്‌ചേഞ്ചിന്റെ ഡയറക്ടർ ബോർഡ് നിയമിച്ചിട്ടുണ്ട്. കമ്ബനി "വേൾഡ്-ചെക്ക്" പോലുള്ള അനുസരണ റിസ്ക് മാനേജ്മെന്റ് സൊല്യൂഷനുകൾ ഉപയോഗിക്കുന്നു, അതായത്, ഉപരിതല പരിശോധനയ്ക്ക് ഏറ്റവും വിശാലമായ പെർസൺസ് ഡാറ്റാബേസ്, "വേൾഡ്-ചെക്ക് ഓൺലൈൻ" പോലുള്ള ഒറ്റമൂല രേഖാ ടൂൾ.

എന്താണ് മണി ലൗണ്ടറിംഗ്
ആദായമെന്ന് സംശയിക്കുന്നയാളുടെ ഫണ്ടുകളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട യഥാർത്ഥ സ്വഭാവം, ഉറവിടം, സ്ഥലം, ഉപയോഗം, ചലനം എന്നിവ മറച്ചുവെയ്ക്കൽ അല്ലെങ്കിൽ മറിച്ചുള്ളവവുമാണ് മണി ലൗണ്ടറിംഗ്. മണി ലൗണ്ടറിംഗിന് മൂന്ന് ഘട്ടങ്ങൾ ഉണ്ട്: പ്ലേസ്മെന്റ്, ലെയറിംഗ്, ഇൻറ്റഗ്രേഷൻ.

1. ലക്ഷ്യങ്ങളും ഉദ്ദേശ്യവും
2010-ലെ മണി ലൗണ്ടറിംഗ്, ഭീകര ഫണ്ടിംഗ് നിയമം നമ്പർ 4-നെ അടിസ്ഥാനമാക്കി, ഖത്തർ സെൻട്രൽ ബാങ്ക് 2010-ലെ ജൂൺ 15-ലെ സര്‍ക്കുലറിന് അനുസരിച്ച്, സാമ്പത്തിക സ്ഥാപനങ്ങൾക്ക് വേണ്ടി എമൽ, ഭീകര ഫണ്ടിംഗ് നിയന്ത്രണങ്ങൾക്കായി സമഗ്രമായ നയം ജിഎക്സ്കോ (GECO) പുറത്തിറക്കാൻ തീരുമാനിച്ചു. ജിഎക്സ്കോ എമൽ (AML) ഫണ്ടിംഗിനെതിരെയുള്ള ഫണ്ട് സമ്പാദ്യത്തിന്റെ നിയന്ത്രണങ്ങൾക്ക് വേണ്ടി ഒരു വ്യക്തമായ പദ്ധതി തയ്യാറാക്കി, അന്താരാഷ്ട്ര നിയമങ്ങളും FATF(ഫിനാൻഷ്യൽ ആക്ഷൻ ടാസ്‌ക് ഫോഴ്‌സ്) പോലുള്ള കരാറുകളോടും യു.എൻ, യൂറോപ്യൻ യൂണിയൻ തുടങ്ങിയവയുമായി ഏകീകരിച്ച്.

ജിഎക്സ്കോയിൽ ലൗണ്ടറിംഗിൽ ഇടപെടലും മറ്റ് അനധികൃത പ്രവർത്തനങ്ങളും തടയാൻ ശക്തമായ നടപടികൾ സ്വീകരിക്കുന്നു.

ജിഎക്സ്കോ എമൽ പ്രതിരോധം, കണ്ടെത്തൽ, നിയന്ത്രണം, റിപ്പോർട്ടിംഗ് എന്നിവയിൽ വ്യക്തമായ തന്ത്രത്തിൽ പ്രവർത്തിക്കുന്നു, FATF ശുപാർശകളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ.

2. നിങ്ങളുടെ ഉപഭോക്താവിനെ അറിയുക – KYC
JEC കമ്പനി ദിവസേന സംരംഭങ്ങൾ ചെയ്യുന്നതിൽ നിർബന്ധമായും അറിയേണ്ട നിർദ്ദേശം ഖത്തർ സെൻട്രൽ ബാങ്കിന്റെ നിർദ്ദേശങ്ങൾ. സ്ഥിരം ഉപഭോക്താക്കളെയും വാഹനകൃത്യമായി വരുന്നവരെയും അറിയുന്നതിന് പരാമർശിക്കാൻ ആവശ്യമാണ്. ഉപഭോക്താവിന്റെ വ്യക്തിത്വം പരിശോധിച്ച് മൂലധന തുക സ്വീകരിക്കുന്നതിന് മുൻപ് ഉറപ്പ് നൽകുന്നു.

3. ഉപഭോക്തൃ ശ്രദ്ധാപൂര്‍വ്വ പരിശോധന (CDD) – മെച്ചപ്പെടുത്തിയ ശ്രദ്ധാപൂര്‍വ്വ പരിശോധന (EDD)
ഫണ്ട് വെല്ലുവിളിക്കുന്നതിനു മുമ്പുള്ള സുരക്ഷിതത്വം ഉറപ്പാക്കാൻ ഏറ്റവും നല്ല മാർഗ്ഗങ്ങൾ CDD നയത്തിൽ അംഗീകരിക്കുന്നു, കൂടാതെ സംശയവുമായുള്ളവരിൽ കൂടുതൽ വിവരം സ്വീകരിച്ചിടത്തോളം പ്രക്രിയകൾ എന്നിവ സജീവമാക്കുന്നു.